近日，北京證券交易所針對(duì)云南生物谷藥業(yè)股份有限公司近期發(fā)生資金占用、重大事項(xiàng)未披露等違規(guī)事項(xiàng)，對(duì)其予以紀(jì)律處分，這是北交所首次對(duì)上市公司予以紀(jì)律處分。
北交所公布的具體情況顯示：2021年8月至2022年3月，云南生物谷藥業(yè)股份有限公司控股股東深圳市金沙江投資有限公司通過(guò)上市公司向第三方背書銀行承兌匯票、委托第三方理財(cái)?shù)姆绞嚼塾?jì)占用公司資金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。
上市公司資金大部分來(lái)自社會(huì)募集，須知上市公司不是大股東提款機(jī)，如此行為必須懲罰。監(jiān)管的板子不光打了控股股東，還打向了券商中介機(jī)構(gòu)。北交所對(duì)該違規(guī)行為予以嚴(yán)肅處理，給予控股股東金沙江及公司實(shí)際控制人公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分；給予生物谷公司及時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分；給予兩位保薦代表人通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，對(duì)華融證券股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
事實(shí)上，券商中介機(jī)構(gòu)共同挨板子并不冤。此番上市公司控股股東違規(guī)行為，中介保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務(wù)，未及時(shí)向北交所報(bào)告重大事項(xiàng)并發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，華融證券核查發(fā)現(xiàn)上市公司資金占用存疑事項(xiàng)后并未披露，出具不真實(shí)、不準(zhǔn)確核查報(bào)告，未能忠實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
防止上市公司控股股東侵占資金，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任很關(guān)鍵。全面注冊(cè)制改革要建立事前公平的準(zhǔn)入制度、事中完善的信披制度，這對(duì)證券中介機(jī)構(gòu)履行責(zé)任提出了更高要求。作為證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)提升履職盡責(zé)能力，當(dāng)好資本市場(chǎng)的“看門人”。應(yīng)進(jìn)一步提升證券中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的獨(dú)立性、專業(yè)性和職業(yè)操守，切實(shí)杜絕協(xié)助上市公司的造假行為。
還要給上市公司的大股東們敲個(gè)警鐘。作為上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司和其他股東的利益。須知，控股股東、實(shí)際控制人對(duì)上市公司及其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得利用其控制權(quán)損害公司及其他股東的合法權(quán)益，不得利用對(duì)公司的控制地位謀取非法利益。上市公司的控股股東要更加自律，除了不可占用公司資金，還應(yīng)杜絕公司共用銀行賬戶、將公司資金以任何方式存入控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人控制的賬戶、要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保等行為。
證券監(jiān)管部門要持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，切實(shí)嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)職責(zé)，打造誠(chéng)信規(guī)范的市場(chǎng)環(huán)境。讓想吃“唐僧肉”的上市公司控股股東們不敢伸手，伸手必被捉！