中新財經(jīng)4月14日電 據(jù)北京證監(jiān)局網(wǎng)站消息，北京證監(jiān)局對中國國際金融股份有限公司資產(chǎn)管理部執(zhí)行負(fù)責(zé)人馮平采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，中國國際金融股份有限公司存在以下問題：一是存在對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致的情況。二是使用成本法對私募資管計劃中部分資產(chǎn)進(jìn)行估值。
上述情況違反了《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第一條第二項、第二條第二項，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十四第一款的規(guī)定。馮平作為中國國際金融股份有限公司資產(chǎn)管理部執(zhí)行負(fù)責(zé)人，對此負(fù)有直接責(zé)任。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對馮平采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。(完)